创业“生死劫”

发布时间：2020-09-08 10:21:45来源：企业管理杂志

掌握“法商”智慧是企业家带领企业渡过难关、实现基业长青的前提。股权设计、合规管理、知识产权布局是关乎企业生死的三个关键，也是创始人必修的三门法商课。

一、“股权劫”

诸多创富案例表明，团队往往是创业成败的关键。在社会化分工日益精细的当下，单枪匹马闯天下已难成气候，英雄聚义、抱团作战方能笑傲江湖。一流的企业往往需要一流的团队去创造。真格基金创始人徐小平认为，合伙人的重要性超过了商业模式和行业选择，比你是否处于风口更重要。

然而，优秀的团队并非是优秀个体的简单相加，而是优势互补、利益共享、风险共担的合体。要打造这种团队，需要建立科学的权益分配机制。公司股权布局是企业的根本，也是创业合伙人首先要面对，并且要深思熟虑决策的问题。

企业在导入股权激励时，如果最初没有设计退出机制或者设计不合理，那么随着公司估值或价值的增大，股东的预期与欲望也会同步膨胀，加大股权调整的难度与成本，最终导致“船大难掉头”或股权纠纷解决成本巨大。西少爷合伙人之间发生的股权战争，除了源于未设置控制权保障机制外，更重要的一点是缺乏明确清晰的退出机制。

“全球五位管理大师”之一大前研一在其《创业圣经》一书中提到，资本政策一旦实行就不能回到原点。企业商业模式错误，还可以修正或推翻重来，而股权布局一旦设计错误则很难纠正。

当当控制权之争几度登上微博热搜排行榜，如“庆俞之乱”“公章大战”。从公司法探究家族企业控制权之争的根源：夫妻股东如果在股权架构、退出机制、公司治理机制等方面未作出约定，就不能排除可能出现的矛盾或变故。

在大众创业时代，股权是财富，是度量创业成功的标尺；股权更是杠杆，是企业实现跨越式发展的工具。相反，股权问题处理不好便会成为制约企业发展的绊脚石。创业从搭班子开始，到融资壮大、上市发行、财富传承，每一个环节都和股权息息相关，每一步的股权布局均举足轻重，关乎成败。

二、“合规劫”

公司经营不仅考验创始人的管理水平，还考验其风险控制和应对能力。从外部发展环境来说，企业不仅要面对市场风险、政府监管、社会公众的监督，还有可能涉及外部诉讼、行政处罚、反不正当竞争和反垄断执法等。强化合规管理，远离违规败局，正成为中国本土公司面临的艰巨挑战。

企业合规经营是指企业行为符合法律法规及其内部规章制度和商业道德的要求。2014年12月，国际标准组织公布的《ISO19600：2014合规管理体系——指南》为企业建立、实施、监督和改善有效的合规管理体系提供了指引。建立和完善合规管理体系、防范合规风险已成为越来越多全球型企业管理创新的重要内容，合规经营上升为全球企业竞争的新规则。

2018年7月1日，国家标准《合规管理体系指南》（GB/T35770-2017）正式实施，为我国各类企业建立并运行合规管理体系，识别、分析和评价合规风险，进而改进合规管理流程，应对和管控合规风险提供了指导和建议；2018年11月2日，国务院国资委发布了《中央企业合规管理指引（试行）》；同年12月，国家发改委等七部委联合发布了《企业境外经营合规管理指引》。这些规定对中国企业加强合规意识、建立合规文化、提高合规经营管理水平具有重要意义，对民营创业企业的合规经营也具有重大的示范和引领作用。

创业者的光荣与梦想需要法律的理性来加持。企业一系列经营活动在各种法律规则构筑的环境中展开：设立公司、招聘员工、购买原材料、签订合同、财务筹划、对外融资、债务处理，每个部门、每项工作均与法律法规密切相关。创业之路曲折坎坷，陷阱遍布，创始人作为企业掌舵者，需要掌握保护自己和企业的“法商”智慧及合规风险管控方略。

三、“知产劫”

在我国，知识产权是大小企业生死争锋的焦点，从未停息。中国平衡车市场头部品牌乐行天下公司因专利及商业秘密纠纷，导致迅猛前进的步伐在2016年末戛然而止。“嘀嘀打车”未提前布局商标，上线两个月后因商标涉嫌侵权被诉赔偿8000万元，被迫更名为“滴滴打车”。

在企业发展过程中，如何做好知识产权布局、保护企业的智慧财产，是企业家需要认真思考的问题。如果企业仍然习惯于价格和成本的竞争，申请专利仍然是以申报高新企业、获取政府补贴为目的，不能构筑自己的知识产权壁垒，未来的生存发展空间将越来越狭窄。

“凡事预则立，不预则废”。对创业企业而言，既要重视事后救济，也要形成良好的知识产权布局策略，重视事前保护；既要重视研究开发，也要重视知识产权价值的转化利用。在布局时，要避免走一步看一步的被动应对策略，应做到未雨绸缪，制定贯穿企业全生命周期的知识产权布局战略。

夫妻股东如果在股权架构、退出机制、公司治理等方面未作出约定，就不能排除可能出现的矛盾或变故

知产布局可以采取专利权与商业秘密权相结合的策略。先以技术秘密保护，后采用专利保护：将发明创造中容易泄露或易被泄密的那部分采用专利保护，同时保留一部分技术秘密作为“杀手锏”。企业既可以以技术秘密为主，专利为辅，也可以以专利为主，技术秘密为辅。

知产布局可以将专利权、商标权、著作权结合起来综合保护。商标的外观设计可以申请外观设计专利权，取得专利法的保护；计算机软件权既可以申请著作权保护，也可以申请专利权保护。

企业可以采用强制使用商标作为使用专利权的交换条件，实现捆绑许可；也可以先利用专利权的专有性形成产品的市场垄断优势，再利用商标权在专利保护期届满前及届满后延续对专利产品市场的持续控制。

知产布局还可与人才激励政策相结合，构建全员参与的知识产权战略。华为出台了很多制度，鼓励各部门参与知识产权挖掘、形成与管理，要求全体员工投身知识产权保护和风险规避工作。近几年，某知名人工智能公司首创的“专利合伙人计划”被业界称道和效仿，只要员工对专利的创造、申请、运营等起到推动作用，员工的收益就会在后续公司专利转让和维权中得到体现。该计划被业界称为全球最具吸引力的创新激励计划之一。

知识产权战略应当成为企业总体战略密不可分的组成部分。建设符合企业特点的知识产权布局规划和管理制度，在既定规划和规则下按图索骥，查漏补缺，便可很好地避开“知产劫”。

作者系北京富鼎律师事务所创始合伙人

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