被罚后仍有巨大经营风险，“踩雷”这家公司的投资者可向公司索赔
发布时间：2021-11-22 08:36:19来源：大众证券报
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大众维权易
*ST艾格被罚后仍有巨大经营风险
“踩雷”投资者可向公司索赔
在被证监会立案调查近一年后，*ST艾格(002619)于11月17日晚间披露称，公司收到证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。公告出来后的首个交易日，*ST艾格开盘就封上涨停板，有投资者表示：“利空出尽就是利好。”事实上，*ST艾格目前还存在巨大经营风险。
*ST艾格于2020年12月7日因涉嫌信息披露违法，被证监会立案调查。经证监会查明，*ST艾格涉嫌违法的事实有三项：
一是，2018年4月至2020年6月，*ST艾格控股子公司发生11笔担保事项，担保金额累计12.98亿元，公司未在2018年半年报、2018年年报、2019年半年报、2019年年报中披露控股子公司担保事项，存在重大遗漏。
二是，2019年11月和2019年12月20日，*ST艾格存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况，累计金额为9.02亿元。该事项未在2019年年报中予以披露，存在重大遗漏。
三是，2019年，*ST艾格通过以虚假的7亿元定期存款开户证实书入账的方式，在2019年年报和2020年一季报中虚增其他流动资产7亿元。2020年，*ST艾格又通过上述手段，在2020年半年报和三季报中虚增其他流动资产7.03亿元。
证监会拟决定：对*ST艾格责令改正、给予警告并处以500万元罚款；对时任董事长兼总经理王双义、时任财务总监刘汉玉给予警告，并分别处以400万元、350万元罚款；对时任董事兼副总经理曹晓龙等11名有责董监高给予警告，并分别处以50万元-60万元不等的罚款。同时，证监会拟决定对刘汉玉、王双义采取10年市场禁入措施。
鉴于证监会拟处罚书已下达，上海明伦律师事务所王智斌律师认为，凡是在2018年8月31日至2020年12月6日期间买入*ST艾格股票，并且截至2020年12月6日收盘时仍持股的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：6666)报名，参与索赔。待正式处罚下达后，投资者便可以开始索赔，依法维护自身权益。
需要提醒投资者注意的是，*ST艾格今年4月28日发布公告，因公司2020年度审计报告被出具无法表示意见；内部控制审计报告被出具否定意见；向控股股东提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重，继而*ST艾格被实施退市风险警示及叠加实施其他风险警示，股票简称由“艾格拉斯”变为“*ST艾格”。
在公布拟处罚公告时，*ST艾格特别提示，公司初步判断此次信息披露违法行为暂未触及强制退市情形，但是公司账面上存在大额的应收账款余额，其真实性及可回收性存在风险。
此外，*ST艾格刚刚发布的三季报有三位高管投出弃权票。弃权票由独董许自立、梁瑞令及监事会主席秦丹凤投出。原因是截至2021年9月30日，*ST艾格账面上存在大额的应收账款余额，对其真实性及未来可收回的金额持保留意见；原股东资金占用、业绩补偿等核心问题仍未解决，使上市公司利益受损；公司的韩国子公司未提供截至2021年9月30日的财务数据，存在失控风险。
记者许立婷
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大众维权易
ST目药拟被罚1370万元
律师提示投资者索赔范围
ST目药(600671)近日发布公告称，公司收到浙江证监局《行政处罚及市场禁入事先告知书》。因未按规定披露原控股股东及其他关联方非经营性资金占用的关联交易情况，浙江证监局拟决定对ST目药及相关责任人员做出处罚。
告知书提示，ST目药原控股股东长城集团(现更名为浙江清风原生文化有限公司)及其关联方，通过“股权转让”和“工程建设”两种方式进行资金占用。
这两项行为构成原控股股东及其关联方非经营性资金占用的关联交易，累计发生额8487.12万元，余额8487.12万元。ST目药直至2021年4月30日公告2020年年度报告时才披露上述事项构成资金占用。
浙江证监局拟决定：对ST目药责令改正，给予警告，并处以100万元罚款；对公司原实控人赵锐勇处以500万元罚款；对公司原实控人兼时任董事长赵非凡等15名相关责任人员给予警告，并分别处以10万元至70万元不等的罚款。以上拟罚款合计1370万元。同时，浙江证监局拟决定对赵锐勇、赵非凡分别采取5年、3年市场禁入措施。
鉴于证监会预罚单已下达，上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师提示，根据相关司法解释，凡在2018年7月2日至2020年4月21日期间买入ST目药，并在2020年4月21日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：18018)报名，参与索赔。待证监会正式下发《行政处罚决定书》后，投资者便可以开始索赔，依法维护自身权益。
值得一提的是，今年11月初，ST目药、原控股股东浙江清风原生文化有限公司及赵锐勇、赵非凡等6人分别被上交所公开谴责和通报批评，违规事实除了新发现的2000多万元原控股股东及其关联方非经营性资金占用，还包括上市公司为原控股股东及其关联方提供对外担保未及时披露亦未履行决策程序。
业绩方面，据ST目药发布的三季报显示，公司2021年前三季度实现营业总收入约9982.13万元，同比下降37.66%；归属于上市公司股东的净利润亏损1512.97万元，与去年同期相比，亏损幅度扩大。
记者肖宏娟
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实用数据
北上资金上周加仓38股幅度超70%
上周，北上资金加仓股共696只，增仓幅度超70%的共有38股，其中，葫芦娃增仓幅度最大。从市场表现来看，上周北上资金加仓居前的38股11月以来涨幅均为正，钢研高纳本月股价上涨32.87%，排名第一，涨幅较大的还有科森科技、华宝股份、共创草坪等。
