10天内被上交所问询三次，这家公司的投资者可诉讼获赔

发布时间：2022-03-28 08:44:30来源：大众证券报

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紫晶存储10天内被上交所问询三次

投资者或可通过诉讼获得赔偿

紫晶存储（688086）3月23日晚间发布公告称，控股股东紫辰投资、紫晖投资为公司实控人郑穆、罗铁威向黄大和借款提供质押担保，将合计持有的公司3426.87万股股份质押给黄大和。上交所立即向公司发去问询函，要求紫晶存储核实并披露相关借款的具体发生时间、协议主要内容、借款资金的具体用途，黄大和借款资金来源，该借款是否存在其他潜在的债权人等问题。

根据紫晶存储公布的信息显示，2022年2月，公司实控人郑穆、罗铁威与黄大和签署借款合同，合同约定郑穆、罗铁威分别向黄大和借款0.8亿元，合计1.6亿元，此次股份质押系为上述借款合同提供股份质押担保。

资料显示，紫辰投资系郑穆100%持股的企业，持有紫晶存储股份2830.26万股，占公司总股本的14.87%；紫晖投资系罗铁威100%持股的企业，持有公司股份2800.44万股，占公司总股本的14.71%。紫辰投资与紫晖投资经营范围均为：投资管理、企业管理咨询、商务信息咨询、企业形象策划。

值得注意的是，这已是紫晶存储本月第三次被上交所问询，前两次问询都与公司违规担保有关。对于前两次问询，紫晶存储已申请延期至4月1日前回复。

紫晶存储首次公布存在违规担保问题是在3月13日晚间。公司公告称，在被证监会立案调查期间，通过自查发现公司及子公司存在以银行定期存单对外提供质押担保，未切实履行法律法规及公司章程规定的上市公司审议程序或信息披露义务的情形，构成违规担保。目前已发现公司及子公司截至2022年3月10日定期存单违规质押担保余额合计3.73亿元，其中存于广州银行的1亿元存单质押担保的债务已于2022年3月5日到期，相应资金已于2022年3月11日被转至被担保人浙江景朝贸易有限公司银行账户。

三天后，紫晶存又发布公告称，公司于3月16日发现，存放于光大银行被用于违规质押担保的4800万元定期存单资金（2022年4月6日质押到期），相关账户资金减少净额4593万元。经公司向光大银行业务人员初步了解，上述资金减少系被光大银行划扣，资金减少的具体原因及依据将向光大银行进一步核实及获取。

鉴于紫晶存储已因涉嫌信披违规被证监会立案调查，上海市信本律师事务所赵敬国律师认为，凡是在2022年2月12日之前买入紫晶存储股票的投资者，无论在2022年2月12日之后是否卖出，都可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码：16016)报名，参与索赔。

根据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》，取消原司法解释规定的行政刑事前置程序。在尚未有行政处罚决定或刑事裁判文书的情况下，上海金融法院已受理投资者诉紫晶存储的证券虚假陈述责任纠纷案件，该案系全国首例涉科创板上市公司的证券欺诈责任纠纷案。

记者许立婷

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ST目药对外担保总额超1亿元

法人变更对投资者索赔会否有影响

据ST目药（600671）披露，公司已于近日完成了工商变更登记手续，并取得了浙江省市场监督管理局换发的《营业执照》。本次工商变更，仅公司法人代表发生变化，营业执照其他登记事项不变。

对此，上海沪紫律师事务所刘鹏律师解释，上市公司变更法人代表后，责任主体还是该公司，不会对投资者索赔产生任何影响。

2021年11月16日盘后，ST目药发布公告称，公司收到浙江证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。因未按规定披露原控股股东及其他关联方非经营性资金占用的关联交易情况，浙江证监局拟决定对ST目药及相关责任人员做出处罚。

据告知书显示，ST目药原控股股东长城集团(现更名为浙江清风原生文化有限公司)及其关联方，通过“股权转让”和“工程建设”两种方式进行资金占用。

这两项行为构成原控股股东及其关联方非经营性资金占用的关联交易，累计发生额8487.12万元，余额8487.12万元。ST目药直至2021年4月30日公告2020年年度报告时才披露上述事项构成资金占用。

浙江证监局拟决定对ST目药责令改正，给予警告，并处以100万元罚款；对公司原实控人赵锐勇处以500万元罚款；对公司原实控人兼时任董事长赵非凡等15名相关责任人员给予警告，并分别处以10万元至70万元不等的罚款。以上拟罚款合计1370万元。同时，浙江证监局拟决定对赵锐勇、赵非凡分别采取5年、3年市场禁入措施。

鉴于证监会拟处罚已下达，刘鹏律师提示，根据相关司法解释，ST目药诉讼维权索赔区间为：于2018年7月4日至2020年4月21日期间买入ST目药，并在2020年4月22日之后卖出或仍持有该股票而亏损的投资者，均可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名登记，律师将根据具体情况代投资者向公司索赔。

值得一提的是，ST目药在3月22日发布的《关于公司全资子公司为直接与间接持股全资子公司向银行贷款提供担保的公告》称，截至本公告披露日，公司对外担保总额约为1.14亿元，占公司最近一期经审计净资产的157.12%，全部为公司为下属全资及控股子公司的担保，以及下属子公司为上市公司的担保、不存在逾期情形。

此外，据ST目药2021年年度业绩预亏公告显示，公司2020年度因原控股股东及其他关联方非经营性资金占用余额6702.12万元（不包含利息）及年度会计师事务所出具了否定意见内部控制审计报告。若原控股股东及关联方未能及时归还资金占用和2021年度内部控制审计报告被出具非标意见审计报告，依据相关法律法规的规定，公司股票将被继续实施其他风险警示。记者李彦

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实用数据

53股扣非净利同比增速连续超过50%

扣非净利润是扣除非经常损益后的净利润，更加真实反映企业经营盈利状况。据Wind数据统计，截至3月25日，53股扣非净利同比增速自2021年第二季度以来连续三个季度超过50%。从二级市场来看，三孚股份、佛慈制药、万泰生物、安纳达今年涨幅超过20%。